广发贴纸股份有限公司

  上跨境流传电子事情股份有限公司

  2016 年度现场测得结果新闻快报

  保举机构名称:广发贴纸股份有限公司 推荐信公司:跨境通

  保举典型的姓名:吕绍昱 联系电话:020-87555888

  保举典型的姓名:江济彭 联系电话:020-87555888

  现场测得结果员姓名:吕绍昱、王佳宇现场反省时代:2016 年度

  现场反省工夫:2016 年 12月 29 日-2016 年 12月 30 日

  一、现场反省伸出 现场反省看

  (1)公司管理 是 否 不涂

  现场反省中间物:

  公司现实把持人、董事、监事、与高级管理全体职员及相互相干全体职员采访;

  公司公布的通讯;

  送交公司条例、三分钟和几分钟。

  1。是公司条例和公司管理名人、合规 是

  2。守则和三条圣职授任其中的哪独身无效 是

  三。三个一组降神会的记载最后阶段了吗?,工夫、地皮、大会代表和降神会

  所稍微元素都预备好了吗?,降神会填塞完好无损吗?

  4。三个一组降神会的发作其中的哪独身由相互相干每边署名 是

  5.公司董监高其中的哪独身因参与法度、行政规章、控制、才能的标准化用锉锉和相互相干事情圣职授任管理

  6。公司的镇长发作了宏大的使不同。,其中的哪独身有响应的顺序和通讯公布工作

  7。COMPAN的界分成为搭档或现实把持人的变卦,其中的哪独身有响应的顺序和通讯公布工作

  8。公司全体职员、资产、财务、机构、企业单位孤独的担任守队队员是孤独的吗? 是

  9。公司与界分成为搭档经过其中的哪独身在竞赛 是

  二、心爱的把持

  现场反省中间物:

  检查心爱的审计机关的营业地点和工作名人;

  对公司董事、监事、与高级管理全体职员及相互相干全体职员采访;

  谘询董事会、总经理办公室降神会纪要、公司的运算控制器规章名人等。。

  1。其中的哪独身效劳开发心爱的审计名人

  2。市场占有率上市后其中的哪独身上市? 6 在独身月内开发心爱的审计名人,开发心爱的审计

  审计机关(如涂)不涂。

  三。心爱的审计机关与审计公司的结合 是

  4。审计委任状其中的哪独身反正每一节集合一次降神会?,对心爱的审计的深思 是

  机关在内的工作计划和新闻快报(如涂)

  5。审计委任状其中的哪独身反正向董事会报告请示独身一节?

  作明细表、弥撒曲和首要成绩已决定(如涂)

  6.心爱的审计机关其中的哪独身反正每一节向审计委任状新闻快报一次心爱的审计工作计划的管理状况而且心爱的审计工作中见的成绩等(如涂)是

  7。心爱的审计机关其中的哪独身反正每季搜集和应用TH?

  停止审计(如涂)

  8。心爱的审计机关在两个月内会停止审计吗?

  委任状在内了下一年度的心爱的审计工作计划(如

  9。心爱的审计机关其中的哪独身在T后两个月内停止审计?

  委任状在内的心爱的审计年度新闻快报(如涂)

  10。心爱的审计机关其中的哪独身向审计公司在内心爱的审计?

  把持评价新闻快报(如涂)

  11。风险覆盖、付托理财、其中的哪独身对冲事情及另一个事项说得通

  了达到结尾的、测量图心爱的把持名人不涂。

  (三)通讯公布

  现场反省中间物:

  送交公司通讯公布用锉锉;

  求教于中间阶段,对公司董事、监事、与高级管理全体职员及相互相干全体职员采访。

  1。公司的公报其中的哪独身适合现实状况? 是

  2。公司公布的材料其中的哪独身完整无缺的? 是

  三。公司其中的哪独身公布缺席成年的使不同或 是

  4。其中的哪独身有成年的事项必要公布而不在上的? 是

  5。要紧通讯的前进、公布快速地流动、秘而不宣其中的哪独身适合参与规定

  6。出资者相干季节性竞赛记载是在互相影响we的所有格形式宣布的吗? 是

  (四)开发和手段机能

  现场反省中间物:

  公司界分成为搭档、董事、监事、与高级管理全体职员及相互相干全体职员采访;

  反省首要有价值的人或物的头衔用锉锉、相互相干和约及心爱的规章名人、职员名单等。。

  1。界分成为搭档其中的哪独身说得通?、现实把持人及其隶属机构率直的或

  2。界分成为搭档、现实把持人及其关系人其中的哪独身不在率直的或许用过的使全神贯注股票上市的公司资产或许另一个资源的探察是

  三。关系买卖的考察顺序其中的哪独身涂

  4。关系买卖的价钱其中的哪独身公正的? 是

  5。相互相干买卖经过缺席相互相干性吗? 是

  6。内部使安全听从顺序其中的哪独身适合请求? 不涂

  7。依据方其中的哪独身无财务状况堕落、成熟金额成熟未结果的,不涂。

  8。结果有依据成熟金额成熟,它将持续试图依据。,其中的哪独身效劳实行响应的请求? 不涂审批顺序和公布工作

  (五)募集资产的应用

  现场反省中间物:

  送交公司融资证实、应用通讯、现场测量图;

  考察发行人募集资产其中的哪独身真正入伙,覆盖伸出资产和多余的资产核定;

  募集资产会计通讯的打勾,募集资产现实进项与预言进项的意见分歧。

  1。其中的哪独身有可能在独身月内署名三方接管拟定草案? 是

  2。三方监视拟定草案其中的哪独身无效手段? 是

  三。其中的哪独身缺席第三方的占据或违背受付托的CAPI

  4。其中的哪独身不测量图修正PU的考察顺序?、暂且

  额外的营运资产、置换前覆盖、转变手段的地皮执意这么。

  5.应用弃置不顾募集资产暂且额外的营运资产、将募集资产改变变卦为永久的额外的营运资产或许应用超募资产额外的营运资产

  或还债银行投资。,公司其中的哪独身在创业时代未能停止风险覆盖

  6。募集资产应用状况其中的哪独身与公布状况相符,伸出明细表、覆盖进项与招股说明书分歧吗?

  7。筹建伸出其中的哪独身在成年的风险 是

  (六)功能

  现场反省中间物:

  时限审察新闻快报、公司财务通讯,时限新闻快报比拟;

  求教于同行业公司的时限新闻快报等。。

  1。业绩有实体动摇吗? 是

  2。其中的哪独身有有理解说大变的猛烈动摇? 是

  三。同行业相似物企业单位的比拟,公司业绩有清澈的的非常吗? 是

  (七)公司业绩和成为搭档承兑

  现场反省中间物:

  送交上市时代的成为搭档及公司相互相干承兑。

  1。公司其中的哪独身直接地实行了相互相干承兑? 是

  2。成为搭档其中的哪独身直接地实行了本人的承兑? 是

  (八)另一个要紧事项

  现场反省中间物:

  现钞红利名人;

  送交少量资产;

  工业营业地点的现场反省等。。

  1。片面手段现钞红利名人?,照实公布 是

  2。财务合规其中的哪独身适合法度规定?,照实公布 不涂

  3是有真实的买卖树立和有理的说辞。大A 是

  4。成年的覆盖伸出的手段有成年的使不同或风险吗?

  5。工业经营外界缺席成年的使不同或风险吗? 是

  6.后期接管机构和保举机构见公司在的成绩其中的哪独身已按相互相干请求赠送整改不涂

  二、现场反省和叙述中见的成绩不,为《广发贴纸股份有限公司上跨境流传电子事情股份有限公司 2016年度现场测得结果新闻快报》之署名盖印页)

  保举典型的署名:

  吕绍昱 江济彭广发贴纸股份有限公司

  2017年 1月 12天
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